日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式發(fā)布了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，并自10月19日起施行?！兑?guī)范》要求證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)備案，明確規(guī)定證券公司可以電子形式簽署資產(chǎn)管理合同。同時(shí)，協(xié)會(huì)將確立行業(yè)統(tǒng)一的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露與查詢平臺(tái)。

《規(guī)范》與證監(jiān)會(huì)上周五發(fā)布的資管業(yè)務(wù)“一法兩則”相配套，明確了客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的備案、投資者適當(dāng)性、估值、投資主辦人、自律管理相關(guān)規(guī)定。“一法兩則”即修訂后的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。

“一法兩則”實(shí)施后，集合計(jì)劃的設(shè)立從審批改事后向協(xié)會(huì)備案?！兑?guī)范》要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5日內(nèi)，向協(xié)會(huì)備案，并提交備案報(bào)告、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)托管協(xié)議、合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)、已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說(shuō)明、關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾等材料。

《規(guī)范》明確規(guī)定證券公司可以電子形式簽署資產(chǎn)管理合同，并對(duì)合同的保管、流轉(zhuǎn)及查詢作出了安排。證券公司簽訂電子簽名合同，應(yīng)當(dāng)在簽訂前與投資者簽訂電子簽名約定書(shū)，并嚴(yán)格按照規(guī)定落實(shí)投資者教育和適當(dāng)性管理的要求，防控可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

統(tǒng)一的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露平臺(tái)也提上日程。協(xié)會(huì)表示，為規(guī)范和促進(jìn)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律作用，協(xié)會(huì)將確立行業(yè)統(tǒng)一的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露與查詢平臺(tái)，公布證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本情況，供客戶查詢，加強(qiáng)社會(huì)公眾監(jiān)督。

此外，《規(guī)范》明確了證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的估值原則、方法和程序，其附件部分明確了具體投資品種的估值方法，供行業(yè)參考使用，并隨著行業(yè)的發(fā)展需要進(jìn)一步修訂完善和增補(bǔ)。《規(guī)范》對(duì)投資主辦人的注冊(cè)管理進(jìn)行規(guī)范，要求投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)?！兑?guī)范》還強(qiáng)調(diào)了證券公司開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性制度。